同花顺子公司因荐股软件管理等问题,被浙江证监局要求整改

来源:澎湃新闻  发布时间:2021-12-28 23:16:39 

同花顺(300033)子公司因荐股软件登记和虚假宣传等问题,被浙江证监局采取行政监管措施。

12月28日晚间,同花顺发布公告称,经浙江证监局核查,子公司浙江同花顺云软件有限公司(以下简称“云软件公司”)因五方面违规行为,收到《行政监管措施决定书》。具体而言:

一是开发并销售的荐股软件由未登记为证券投资顾问的人员主导。

二是部分营销、服务人员存在夸大、虚假宣传以及变相承诺收益,部分提供投资建议人员未登记为证券投资顾问,个别营销人员私下收取客户费用。

三是在业务推广环节,在未对客户进行风险评测的情况下,即向客户推荐具体软件,存在投资者适当性管理的漏洞。

四是未按时向浙江证监局报告公司负责人变更事项。

五是“同顺号”是提供投资咨询服务的公众平台,云软件公司作为运营主体对“同顺号”中涉及投资咨询服务未尽到合规管理责任。

浙江证监局表示,上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》的相关规定。根据规定,决定责令云软件公司对上述问题进行改正。

浙江证监局进一步指出,云软件公司应采取有效措施,将保护投资者合法权益放在整改的首位,并在收到决定书之日起1个月内,向浙江证监局提交书面报告,并接受检查验收。

值得一提的是,今年10月份,因为APP异常问题,同花顺另一家全资子公司浙江同花顺网络科技有限公司(以下简称“网络科技公司”),也收到了浙江证监局的行政监管措施决定书。

10月28日晚间,同花顺发布公告称,10月28日上午,浙江证监局发现网络科技公司运营的“同花顺”APP出现异常,同时在新浪微博等媒体出现舆情事件,对市场造成严重影响。网络科技公司未立即报告上述信息系统异常情况,在江证监局工作人员向网络科技公司了解相关情况后,截至当日下午3时,网络科技公司仍未向江证监局报告此次信息系统异常的原因及处置情况。

浙江证监局彼时指出,上述行为违反了《证券基金经营机构信息技术管理办法》的相关规定,反映网络科技公司信息安全风险管理不到位。根据规定,决定对网络科技公司釆取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

10月28日上午,“同花顺崩了”冲上微博热搜榜第一名。

当时,有不少用户在社交平台上反映,使用炒股软件同花顺APP时出现登录异常,自选股等软件数据显示异常,以及无法查看交易账户等问题。

临近午盘,同花顺在微博上回应称:“因网络线路出现异常,同花顺APP部分用户出现登录异常,目前已经恢复。如有个别用户仍存在问题,请随时联系我们。由此对用户造成的不便深表歉意。”

不过,同花顺APP宕机被大批股民吐槽上热搜的背后,也体现了同花顺庞大的用户群体。

同花顺2021年半年报显示,在个人用户方面,截至2021年6月30日,同花顺金融服务网注册用户约5.73亿人,每日使用同花顺网上行情免费客户端的人数平均约为1437万人,每周活跃用户数约为1879万人。

业绩方面,同花顺三季报显示,今年前三季度,同花顺实现营收21.85亿元,同比(与去年同期相较)增长31.29%。

归属于上市公司股东的净利润(以下简称“净利润”)方面,前三季度共实现9.91亿元,同比增长28.31%。其中,第三季度实现归属于上市公司股东的净利润4.13亿元,同比增长24.19%。

Wind数据显示,虽然2017年和2018年同花顺业绩出现下滑,但自2019年至今,半年报、年报披露的业绩实现持续上行。

截至12月28日收盘,同花顺收报141.48元/股,涨3.58%。

关闭

银保监会:实现普惠型小微企业贷款增速和户数“两

12月27日,银保监会发布《中国银行业保险业抗击新冠肺炎疫情的实践与经验》报告。报告指出,疫情缓解后,针对受疫情影响较大的小微...更多

2021-12-28 09:34:58

2021年北京大兴区实际利用外资1.5亿美元

12月27日,在创新+活力北京营商环境5 0版改革贸易投资便利化专场新闻发布会上,大兴区商务局马士刚表示,两区建设以来,大兴区累计...更多

2021-12-28 09:32:40

福城南项目正式迈入全面签约新阶段 吹响龙华区土

12月26日上午,龙华区福城南产业片区土地整备利益统筹项目签约仪式在项目现场指挥部举行,这标志着福城南项目正式迈入全面签约新阶...更多

2021-12-27 09:57:23

商务部副部长王受文:进一步扩大RCEP的市场规模在

12月25日,在中国加入APEC三十周年工商界主题活动暨2021年APEC工商领导人中国论坛上,商务部副部长、国际贸易谈判副代表王受文对中国工商界更多

2021-12-27 08:58:51

余杭加快实现社会治理数智化 进一步完善数智治理

数字化浪潮风起云涌。以数智支撑治理,提升预测预警预防能力,已成为新时代社会发展的强劲驱动力。作为数字经济先行区,余杭在经济...更多

2021-12-24 11:31:45

拓展销售渠道 助推涉农企业高质量发展

走进杭州临安,遍地都是青翠的竹林。临安太湖源镇现代农业园区内,一颗颗雷笋正努力从厚厚的棉被(砻糠)中探出头来。临安雷笋即是老...更多

2021-12-24 09:56:50

河北着力优化人才生态环境 高新技术产业增加值同

一个地区的经济高质增长要素中,离不开创新发展,更离不开人才的引进和培育。发展是第一要务,人才是第一资源已然成为一个地区迈入...更多

2021-12-23 10:48:51

长三角区域信用一体化发展正不断加速

长三角区域信用一体化发展正不断加速。近日,市发改委与安徽省阜阳市、六安市、宿州市、亳州市、黄山市、马鞍山市等六市发改委在线...更多

2021-12-22 09:54:08

河北打造引资“强磁场” 好的营商环境吸引产业加

为推动河北自贸试验区更好更快发展,近日,长城新媒体集团和省商务厅共同策划推出5期自贸新视线系列访谈节目,围绕河北自贸试验区的...更多

2021-12-22 09:31:53

冷链产业体系的现代化进入了“快车道”

近日,第十五届中国冷链产业年会在深圳召开。大会以迎风落地 跨越生长为主题,吸引了冷链物流上中下游全产业的1000余家企业代表参会。据悉更多

2021-12-21 10:15:46