中国证券监督管理委员会日前发布了《监管规则适用指引—关于申请首发上市企业股东信息披露》(以下简称《指引》)，上海证券交易所新闻发言人7日晚间就申请首发上市企业股东信息披露监管答记者问。
上交所表示，《指引》适用于各板块发行上市审核工作，从监管内容看，《指引》重点约束了股权代持、临近上市前突击入股、入股价格异常等市场反映集中问题，加快补齐制度短板，对稳步推进科创板建设具有很强的针对性、指导性。
上交所指出，围绕落实《指引》要求，上交所在科创板发行上市审核工作中将有五方面措施，即做好增量项目申报，存量项目分类处理，统一问询标准，压严压实责任，加强监管协同。
针对《指引》实施后，发行人及相关中介机构的信息披露与核查工作，上交所表示，发行人应当诚实守信，真实、准确、完整地披露信息，从规范、承诺、披露等方面落实好《指引》要求。严格规范股权代持行为，专项承诺股东适格，充分披露或者说明相关股东信息，督促相关股东落实锁定要求。
保荐机构、证券服务机构等中介机构应当依照《指引》要求对发行人披露的股东信息进行核查，全面深入核查并督促发行人披露股东信息，对于入股价格异常的股东、股权结构复杂的股东，应当采取层层穿透的核查手段。
上交所强调，为提高拟上市企业股权结构的透明度，虽然发布之日前已受理的企业不适用《指引》新增股东的股份锁定要求，但仍需按照《指引》要求做好股东信息披露工作，保荐人应该严格按照《指引》要求进行补充核查。
