上市不足三年，*ST紫晶（688086）、泽达易盛（688555）欺诈发行恐面临强制退市一事成为了A股热点，两家公司将在11月21日停牌一天，11月22日复牌，其中泽达易盛复牌后将被实施退市风险警示，变更为“*ST泽达”。此次涉及欺诈发行，*ST紫晶、泽达易盛都将遭到重罚，其中泽达易盛及相关人员拟合计被罚1.51亿元，还有部分责任人被终身证券市场禁入。业内律师表示，未来不排除受损股民将提起代表人诉讼，上市公司恐面临高额索赔。
两股明日停牌一天
(资料图)
*ST紫晶、泽达易盛将在11月21日停牌一天，11月22日复牌。
近期，*ST紫晶、泽达易盛均披露了收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》公告，其中均涉及欺诈发行。首先来看*ST紫晶，经查，该公司及相关人员涉嫌存在欺诈发行、信息披露违法违规两大违法事实。
其中，*ST紫晶欺诈发行中涉及《招股说明书》虚增营业收入、利润，在2017年、2018年以及2019年上半年均存在虚增营业收入和利润的情况；此外还存在《招股说明书》未按规定披露对外担保的情况。
信息披露违法违规中涉及定期报告存在虚假记载、未按规定披露对外担保等情形。
综上，对于*ST紫晶的违法行为，证监会拟决定对公司责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款；对实控人郑穆、罗铁威给予警告，并分别处以2164.26万元罚款；对相关负责人钟国裕、李燕霞给予警告，并分别处以220万元罚款；对相关负责人黄美珊、焦仕志给予警告，并分别处以160万元罚款；对相关负责人魏强、王铁林、杨思维、王炜、林海忠、丁杰、刘宁宁给予警告，并分别处以105万元罚款。
此外，证监会拟决定对*ST紫晶实控人郑穆、罗铁威分别采取终身市场禁入措施。
泽达易盛方面，经证监会调查，公司存在证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容的情况，同样虚增营业收入和利润；此外，公司披露的《2020年年度报告》《2021年年度报告》中财务数据虚假记载。
对于泽达易盛的上述违法行为，证监会拟对泽达易盛责令改正，给予警告，并处以8600.044万元罚款；对时任董事长、总经理林应给予警告，并处以3800万元罚款；对时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚给予警告，并处以1300万元罚款；对时任董事刘雪松给予警告，并处以600万元罚款；对相关责任人王晓亮给予警告，并处以300万元罚款；对相关责任人雷志锋、姜亚莉给予警告，并分别处以250万元罚款。
经计算，泽达易盛及相关负责人合计被罚1.51亿元。证监会还拟决定对林应、应岚分别采取终身证券市场禁入措施。
恐面临高额索赔
据了解，*ST紫晶、泽达易盛均是科创板上市公司，分别在2020年2月、2020年6月上市，至今均未满三年，也是科创板开市后首批重大违法强制退市案件，市场关注度较高。
上海汉联律师事务所律师宋一欣对北京商报记者表示，根据《民法典》《证券法》及最高人民法院的关于虚假陈述民事赔偿司法解释的规定，上市公司、控股股东、实际控制人、董监高人员及其中介机构等因虚假陈述等的证券欺诈行为导致证券投资者权益受损的，应承担民事赔偿责任，赔偿范围包括投资差额、佣金、印花税和利息损失等。“权益受损的证券投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼，欺诈发行上市公司恐面临高额索赔。”宋一欣如是说。
宋一欣表示，泽达易盛案的索赔条件为2020年6月16日至2022年5月11日间买入公司股票或债券等证券市场公开发行产品，并在2022年5月12日及之后卖出或继续持有的受损投资者，可以办理索赔登记。*ST紫晶的索赔条件为2020年2月21日至2022年2月11日间买入公司股票或债券等证券市场公开发行产品，并在2022年2月12日及之后卖出或继续持有的受损投资者，可以办理索赔登记。
针对相关问题，北京商报记者分别致电*ST紫晶、泽达易盛方面进行采访，不过未有人接听。
上海明伦律师事务所律师王智斌亦对北京商报记者表示，按照法律、法规、司法解释的规定，一经证监会认定该上市公司或相关责任人或相关中介机构的证券欺诈行为成立并作出正式行政处罚决定，符合条件的投资者可以委托律师提起索赔诉讼。但索赔的最终条件将根据证监会行政处罚决定的结论进一步调整，并以相关法院最终生效的判决所认定的法律时点、赔付对象、赔付范围、赔付标准、会计计算方式为准。“在拟提起的民事侵权诉讼案件中，上市公司退市与否，都不影响民事索赔侵权诉讼的进程，但有可能会影响诉讼的进度。”王智斌如是说。
另外，宋一欣对记者表示，未来也不排除权益受损的投资者由投保机构提起特别代表人诉讼。
北京商报记者 马换换
