强化经营机构主体责任 促进经营机构合规稳健运行

来源:深圳商报  发布时间:2022-02-22 09:56:36 

证监会近日发布《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(下称《管理办法》),以规范证券基金经营机构董监高及从业人员的任职和执业行为,强化经营机构主体责任,促进经营机构合规稳健运行。

《管理办法》重点明确了证券基金经营机构人员的任职要求、执业规范和机构主体管理责任。

一是按照分类原则优化人员任职管理。二是强化执业规范,落实“零容忍”要求。三是压实经营机构主体责任,夯实行业发展根基。

《管理办法》自4月1日起施行,并对不符合相应任职和从业条件的人员给予1年的过渡期。

(记者 钟国斌)

关闭

标签: 经营机构 主体责任 稳健运行 机构主体

强化经营机构主体责任 促进经营机构合规稳健运行

证监会近日发布《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(下称《管理办法》),以规范证券基金经营机构...更多

2022-02-22 09:56:36

杭州萧山以实干实绩实效推动“开门红”

走进位于益农镇的浙江盛元化纤有限公司自动化生产车间,一个个丝饼整齐、有序地从生产线上自动落到推车上后被送至包装车间……热火...更多

2022-02-22 08:59:06

扬州营商环境优化成效再提升 知识产权发展更有力

近日,扬州市市场监管工作会议暨全系统党风廉政建设工作会议举行。据悉,截至去年底,全市市场主体总量达62 07万户,同比增长4 74%。2022年更多

2022-02-21 08:55:41

市场主体保持旺盛增长势头 促进商业环境持续优化

目前,全国市场主体已经突破1 5亿户,并继续保持着旺盛的增长势头。面对如此庞大的市场主体,究竟该如何监管,才能保障超大规模市...更多

2022-02-21 08:50:50

1月份各地监管开出40多张罚单

虎年开年以来仅一周多,3家券商接到监管罚单。1月份各地监管开出40多张罚单,相比去年同期增加了超过六成,对比往年的罚单数量彰显...更多

2022-02-18 10:33:14

抢人大战哨声吹响 杭州真金白银引进海内外人才

2月17日上午,雨夹雪的天气挡不住企业招工的热情。记者刚走入招聘会现场,即有企业HR递过传单,记者逗留的45分钟里,也不时有企业主...更多

2022-02-18 08:18:13

张家口可再生能源示范区建设迈上新台阶

张家口的风点亮冬奥的灯。伴随着北京冬奥会的到来,这句话也火了起来,它是北京冬奥会坚持绿色、低碳理念的一个形象表达。北京冬奥...更多

2022-02-17 10:41:08

杭州萧山聚焦数字化改革 提升城市品质

新春伊始,在萧山区机场高速沿线环境提升工程现场,施工人员正在加紧作业施工,确保工程按期竣工。机场高速沿线环境提升项目总投资6...更多

2022-02-17 09:08:50

四川创新型产业集群不断增加 支撑区域经济社会发

2月15日,记者从四川省科技厅获悉,截至2021年末,四川省共有27家高新区,其中国家高新区8家,省级高新区19家;高新技术企业数量已达到10255更多

2022-02-16 13:31:58

铁矿石价格异常波动 三部委联席会议提示风险

在三部委召开联席会议提示铁矿石风险后,铁矿石期货主力合约15日应声跌停。截至收盘,铁矿2205合约跌停,报收于699元 吨,较此前高点跌去18更多

2022-02-16 09:28:50